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关于进一步清理不合格投资者的通知
发布日期 2018年02月18日  来源 交易所系统  第六财经
 

关于进一步清理不合格投资者的通知

尊重的各位投资者:

根据《关于规范发展区域性股权市场的通知》(国办发〔2017〕11号)、《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令〔第132号〕)、《福建省交易场所投资者适当性管理指引(试行)》等法律法规及海交中心相关制度的规定及要求,参与区域性股权市场证券认购与转让的投资者应满足以下条件,方可认定为合格投资者:

一、自然人合格投资者条件:

1、在一定时期内拥有符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币 50 万元,且具有 2 年以上金融产品投资经历或者2 年以上金融行业及相关工作经历的自然人;

2、风险揭示并书面签字确认;

3、通过相应风险承受能力测评,风险承受能力评估结果为稳健型及以上。

二、机构投资者条件:

1、净资产不低于100万元的财务报表原件;

2、风险揭示并书面签字确认(机构投资者需法人代表或授权人书面签字

确认)。

中心自2017年7月1日起,根据上述合格投资者条件,对中心投资者进行全面清理。请各位投资者在2017年10月20日前,向中心提交相关资质证明文件,并经现场审核通过后,才能继续参与在中心发行与转让证券的认购、交易活动。

对逾期尚未到中心进行现场审核或审核未通过的投资者,中心将采取如下清理措施:

1、不得认购和受让证券,已经认购或受让证券的,只能继续持有或者卖出。

2、不符合合格投资者条件并无证券库存的账户,未补充资质证明材料或现场审核未通过的,转为休眠账户,取消交易权限。

3、账户休眠后,投资者仍可以按照要求提交资质证明材料,经中心现场审核通过后,激活并恢复交易资格与活动。

    特此通知。

                               海峡股权交易中心(福建)有限企业

                                                   2017年9月28日


文章来源“交易所系统”,本文已做版权声明,点击即可查阅声明文件。



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